本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
1、綜述
1.1 企業概況
山西蘭花科技創業股份有限公司（以下簡稱“蘭花科創”或“公司”)成立于1998年，是由山西蘭花煤炭實業集團有限公司獨家發起募集上市的山西省首家煤炭類上市公司。公司股票于1998年12月17日在上海證券交易所上市，股票簡稱蘭花科創，股票代碼600123。經過十多年的改革發展和創新，公司現已發展成為一家以煤和煤化工產業為主導，集精細化工、新能源等產業于一體的大型現代化企業集團。主導產品年總產能煤炭940萬噸、資源整合煤炭產能540萬噸，基建礦井產能240萬噸，尿素120萬噸、甲醇37萬噸、二甲醚20萬噸。截止2011年底，公司總資產151.87億元，凈資產79.57億元，注冊資本57120萬元，員工總數1.7萬人。
1.2 2011年經營發展情況
2011年是十二五開局之年，一年來，公司以科學發展觀的總體要求統領各項工作，牢牢抓住安全生產、強化管理、資源整合、項目建設等工作重點，不斷完善企業法人治理結構，健全內部控制體系，安全生產實現平穩運行、資源整合和基建礦井建設穩步推進，非煤產業經營大幅減虧，生產經營總體繼續保持平穩健康運行態勢，主要經營指標超額完成年度目標，創公司成立以來最好業績。全年實現營業收入76.08億元，同比增長30.91%；利潤總額21.12億元，同比增長23.23%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為16.62億元，同比增長26.51%。上繳稅金16.12億元，同比增長25.97%。
1.3履行社會責任情況概述
公司始終堅持“誠信創業、廣惠員工、造福社會”的企業宗旨，將認真履行社會責任視為企業公民應盡的基本義務，把履行社會責任融入到企業戰略和日常管理之中，致力追求企業價值、員工價值、股東價值和社會價值和諧發展的價值型增長，努力實現企業與自然、企業與社會的和諧發展和企業經濟、社會、環境綜合價值的最大化。
本報告為公司第四份社會責任報告，報告以2011年度為重點，真實、客觀地反映了公司在從事經營管理活動中，在保護股東和債權人權益、保護職工權益、保護供應商、客戶和消費者權益、安全生產、環境保護、公共關系和社會公益事業等方面所履行的社會責任。希望本報告成為公司與社會各界溝通、交流的橋梁，深化各界對本公司的認知，同時也希望以此接受各方面的監督，促進公司在與全社會協調、和諧發展方面的工作做得更好。
2、股東與債權人權益保護
2.1公司治理
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監會、上海證券交易所等監管機構有關公司治理的法律法規及規范性文件的要求，不斷完善公司法人治理，建立起了股東大會、董事會、監事會和經理層相互制衡、各負其責的組織架構，細化制定了《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《股東大會議事規則》、《總經理工作細則》、《獨立董事工作制度》、《董事會專門委員會工作職責》等規章制度，實際運行中嚴格執行相關決策權限和批準程序，有效的提高了企業的科學決策水平和風險防控能力。2011年，公司健全完善了《董事會專門委員會工作細則》、《子公司管理辦法》、《長期股權投資管理制度》等公司治理相關管理制度，并根據內部控制體系建設的要求，系統的完善了各項內部生產經營管理制度和工作流程，為公司的規范運行提供了有效的制度保障。
公司與控股股東之間嚴格按照相關規定做到了“三分開、五獨立”。控股股東嚴格依法行使股東的權利、承擔股東的義務，不存在利用其股東地位損害公司和社會公眾股東的合法權益的行為，公司治理結構保證了全體股東對公司重大事項的知情權、參與權和表決權，能夠保證所有股東、特別是中小股東的利益不受損害。
2.2內控體系
作為首批內部控制體系建設試點企業，2011年，公司按照國家五部委《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》等相關要求，系統的開展了內部控制體系的建立健全工作。經2011年3月11日四屆七次董事會審議通過了《蘭花科創內部控制規范實施工作方案》。為保障體系建設的有效進行，在組織機構方面，公司設立了由董事長、總經理、總會計師和相關副總組成的內控工作領導組，成立了專門負責內控工作的內部控制辦公室，根據內控工作的實際要求成立了公司總部、煤炭行業、化工化肥等三個聯合項目組和各分子公司相應內控負責機構和具體部門，并引入了第三方專業機構深圳市迪博企業風險管理技術有限公司作為內控體系建設的咨詢機構。一年來，公司系統的開展了多層次、多形式的內控相關知識的宣傳講解和學習培訓工作，組織對公司層面、業務層面的各項風險進行了系統識別和評估，全面梳理了企業內部控制管理流程，認真完成了相關管理缺陷的確認和整改工作，并形成了《蘭花科創內部控制體系運行管理制度》、《蘭花科創內部控制手冊》等規范性制度文件和成果。經過本年度系統的內部控制體系建設工作，公司以全面風險管理為基礎、以管理提升為目的的內部控制體系基本建立，為公司今后各項經營管理工作的持續改進和不斷提高奠定了堅實的基礎。
2.3信息披露
公司嚴格相關法律法規和《蘭花科創信息披露事務管理制度》規定，積極履行上市公司信息披露義務，確保信息披露的及時、準確和完整，不斷提高信息披露的質量和水平。2011年，公司共召開了5次董事會、4次監事會和1次股東大會，發布各類定期報告和臨時公告21次，使投資者全面了解了公司的生產經營和財務狀況，有效的提高了公司信息披露的透明度。同時，根據監管部門相關要求，公司董事會完善制定了《重大信息內部報告制度》、《內幕信息知情人管理制度》等相關制度。
2.4投資者關系
公司不斷建立和完善與廣大投資者的溝通機制，通過電話咨詢、接待投資者來訪、網絡平臺、召開投資者交流會等多種形式積極與投資者進行交流互動，認真及時的解答投資者疑問，熱情、誠懇的接待機構投資者的來訪，使投資者盡可能全面的了解公司的生產經營狀況，并對投資者關注的問題和相關建議及時進行研究分析，有針對性的改進和提升。2011年5月，公司連續第3次參加了由山西證監局組織的山西地區上市公司業績網上集體說明會，公司高管人員通過網絡在線交流形式，就公司發展戰略、生產經營、資源整合等投資者關心的問題進行了溝通和交流，取得了良好的效果。2011年，公司先后榮獲“上市公司價值百強”、“金牛上市公司百強”、“山西資本市場優秀上市公司”等榮譽稱號。
2.5 股東回報
本公司《公司章程》第一百八十七條明確規定，公司的利潤分配政策應保持連續性和穩定性，最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。自2001年以來，公司已連續十年進行了現金分紅，累計分紅總額14.3億元，現金分紅總額已超過募集資金總額，使公司投資者充分分享了公司經營發展的成果。
2011年，公司實施了2010年度利潤分配方案，以2010年末總股本57120萬股為基數，每10股分配現金紅利5元(含稅)，共分配股利28560萬元，占2010年可分配利潤的19.14%。
2.6債權人權益保護
公司在生產經營過程中，在確保股東利益的同時，始終兼顧債權人的利益。嚴格遵守相關合同和約定，珍視企業信譽，按時支付貨款、歸還銀行借款。注意保持財務穩健與公司資產、資金安全，各項重大經營決策過程，均充分考慮了債權人的合法權益。及時通報與其相關的重大信息，保障債權人的合法權益，保證與相關方良好的合作關系，為公司的長遠發展提供了必要的條件。公司連續多年被工商銀行、農業銀行等多家金融機構評為AAA級信用企業。
3、供應商、客戶與消費者權益保護
3.1供應商權益保護
公司堅持平等合作、互利共贏、可持續發展的原則，同資源、信譽、產品和服務質量良好的供應商建立長期戰略伙伴關系。
公司按市場機制及公平競爭原則，建立了動態供應商評價體系，對供應商進行了公平、公正、客觀、綜合的評價，與供應商和諧共贏、共同進步。2011年，公司與供應商就產品結構、質量改進方法等方面共同協商提高的方法，提高了供應商質量管理意識，提高了產品質量，提升了供應商的管理水平。2011年公司采購物資中產品質量全部達到質量標準要求，促進了供應商產品質量的提高，實現了與供應商共同發展。
3.2客戶權益保護
公司始終恪守“質量第一、用戶至上”的宗旨和“樹品牌、創優質、重服務、增效益”的質量方針，嚴格按照ISO9001質量體系標準要求對產品質量的全過程進行嚴格把關，實行售前、售中、售后全方位服務，并定期回訪，跟蹤服務，以優質的產品、高效的管理和完善的服務，不斷增強社會各界對“蘭花”的認同和肯定，每年通過大客戶座談會、走訪客戶、客戶調查表等方式，及時了解客戶需求，及時解決客戶反映問題，不斷提高產品質量和售后服務水平。公司堅持誠實守信、合法合規、互惠互利、合作共贏的原則，與廣大客戶建立了良好的合作關系。
4、職工權益
4.1 職工權益保護
公司在生產經營中始終堅持“以人為本”的經營理念，把實現和維護全體員工的利益作為一切工作的出發點和落腳點，全方位保障員工的各項權益。積極推行企務公開，通過職代會、平等協商等多種形式暢通員工民主參與管理企業的渠道。建立職工收入與企業發展穩步增長的長效機制，規范落實社會保障制度，確保各類保險按時足額上繳，并推廣補充養老保險制度。按規定足額提取職工教育經費，提高職工的專業技能水平和就業能力。
4.2職工薪酬
公司建立了科學合理的薪酬考核體系，實行員工崗位績效工資制、中層經營目標責任制和高管人員年薪制。按照同工同酬、按勞分配的原則，向關鍵崗位和一線傾斜的原則，做到了公平、公開、公正。2011年，公司人均工資達到6.38萬元，較2010年增長34%，兌現了年初簽訂的職工集體工資協議目標。公司積極貫徹落實省市關于企業員工最低工資制度，自2011年4月起再次提高員工最低工資標準（980元/月），實現了薪酬待遇足額按時發放，無拖欠農民工工資行為。充分保障職工合法權益，按時、足額繳納了職工養老、失業、工傷、生育、醫療、住房公積金等“五險一金”和其他應交的各種保險，并根據實際情況，為部分企業職工建立了企業年金計劃。
4.3教育培訓
職工素質是不斷提高企業安全生產、技術創新和經營管理水平的基礎，是提升企業核心競爭能力的動力源泉。公司把創建學習型組織，打造高素質員工隊伍作為一項重要的基礎性工作來抓。充分發揮各級培訓中心的作用，以管理、安全、技能、崗前、特種作業、班組等培訓內容為重點，形成了各單位全員培訓、公司職業培訓中心專業培訓、在職學歷教育培訓等多層次、多形式的培訓體系。
2011年，培訓中心累計舉辦煤礦安全管理人員和特種作業人員培訓班32期，共計1308人次；舉辦化工安全管理人員和特種作業人員培訓班16期，共計培訓779人次；舉辦特種設備操作人員培訓班18期,培訓1207人次；舉辦職業技能培訓班8期，培訓180人次；舉辦班組長培訓班4期，培訓355人次，舉辦其他各類管理培訓班3期，培訓189人次。舉辦煤礦關鍵崗位中等學歷教育班，共計772人參加煤礦機電、采礦工程和通風與安全三個專業的在職學習；與太原理工大學聯合辦學，共計351人參加了煤礦綜采、機電、地質測量與化工應用技術四個專業的學習。通過培訓學習，公司職工的專業技能和綜合素質有了明顯提升，為公司的安全健康快速發展提供了有力的人才支撐。
4.4 關愛職工
公司堅持人本發展理念，在努力提高經濟效益和加快發展的同時，更加注重改善和提高職工的工作滿意度和生活幸福指數，讓全體蘭花人共享企業發展成果。積極改善職工生產工作條件，努力為職工創造安全、舒適的工作環境。對職工食堂、職工俱樂部、職工浴室等進行了維修改造。定期開展職工運動會、職工文藝匯演等文體活動，豐富職工業余文化生活。關注員工健康，定期安排員工體檢，發放勞保用品，對生產一線員工每年進行一次職業病健康檢查。積極解決職工群眾關心的熱點、難點問題，經資格審查、公示、筆試、體檢等程序，擇優選擇404名職工子女列入公司煤炭化工類人力資源儲備計劃。實施職工大病醫療互助，累計為456名患病職工補償金額160萬元，有效緩解了患病職工的經濟負擔。開展金秋助學活動，全年資助41名困難職工子女解決就學問題，發放助學金54.6萬元；開展“慈善情懷、愛心職工”和“情系職工送溫暖”等活動，資助各單位困難職工1000多人次，發放慰問金額83.5萬元。
5、安全生產
煤炭、化肥兩大主業均為高危行業，安全生產是做好一切工作的前提和基礎。公司始終堅持“安全第一，預防為主”的方針，認真貫徹國家、省、市一系列安全生產法律法規和文件要求，深入落實“安全生產年”、“安全質量標準化達標年”、“煤礦建設規范年”等工作部署，通過落實安全責任，確保安全投入，強化現場管理，提升全員素質等綜合措施，確保了安全生產的平穩運行。
5.1 安全投入
2011年，公司共安排安全專項資金1.58億元，其中煤炭企業1.31億元，化工化肥企業0.27億元，進一步改善了安全基礎環境，提高了工藝裝備水平，安全硬件保障能力得到明顯提高。公司所屬四座生產礦井步入國家級安全高效礦井行列，其中伯方煤礦分公司和望云煤礦分公司被命名為安全高效特級礦井。
5.2 安全標準化
按照晉城市煤炭工業局關于開展“安全質量標準化達標年”活動的統一部署，公司制定了安全質量標準化建設實施方案，認真開展了對標整改和完善。經晉城市煤炭工業局統一驗收，公司伯方、望云兩礦達到一級礦井標準，唐安、大陽兩礦達到二級標準。化工化肥企業按照國家安監總局出臺的危險化學品企業安全標準化新標準，穩步開展了對標落實，目前已完成自評工作。
5.3 安全檢查
煤礦方面著力強化現場管理和班組管理，先后開展了雨季三防、建設礦井、水害防治、應急管理、安全培訓等專項檢查活動，圍繞一通三防、頂板、機電、運輸等重點環節，扎實開展了安全隱患排查，全年共進行了14次大檢查，累計查出各類問題573條，全部得到整改落實。化工化肥企業堅持日常檢查、專業檢查和綜合檢查相結合，確保了隱患排查的常態化、規范化，重點圍繞重大危險源、危險化學品以及特殊氣候變化等環節開展了9次安全檢查，確保了各類安全隱患的整改落實到位。
5.4安全培訓
公司充分利用廣播、報刊、板報、電子屏、網絡等多種宣傳工具，廣泛宣傳安全生產方針政策、法律法規、條例、安全規程等安全知識，積極開展安全咨詢日、安全知識競賽、隱患排查、應急演練等活動，組織各級安全管理人員和專業技術人員進行培訓學習和素質提升，積極營造濃厚的安全文化氛圍，有效提高了廣大職工和管理人員的安全意識和安全技能水平。
6、環境保護
公司緊緊圍繞構建“資源節約型、環境友好型企業”的目標，牢牢把握“在保護生態環境中加快發展，在加快發展中保護生態環境”的工作思路，以污染減排為重點，確保環保資金投入，強化環保目標責任考核，加強環保監督檢查和隱患排查，圓滿完成了全年環保工作目標。
2011年度主要污染物排放量指標
產品 | 廢水（萬噸） | 化學需氧量（噸） | 氨氮（噸） | 二氧化硫（噸） | 煙塵（噸） |
煤炭 | 153.41 | 60.42 | 6.89 | 76.40 | 77.51 |
化工 | 332.09 | 178.17 | 52.18 | 1613.04 | 851 |
6.1 環保投入
2011年，公司累計投入環保資金4943萬元，重點實施了廢水氨氮自動監控系統、煙氣氮氧化物自動監控系統、洗煤廠煤泥水處理設備改造工程、生活區礦井水復用管網工程、進礦道路兩側苗木防護工程、生活污水處理系統更新改造工程、礦井水排水管路改造等50多項環保工程項目。
6.2環境影響評價與環保“三同時”
公司認真落實環境影響評價和環保“三同時”制度，嚴格執行環保第一審批權，要求新建項目在選型、選址過程中，要充分考慮環境影響因素，項目審批與建設過程中，要嚴格執行環境影響評價和環保“三同時”制度，確保了各建設項目環保手續完備，環保設施與主體裝置同時設計、同時施工、同時投用，有效控制了新污染源的產生，從而確保了將建設項目的污染物排放削減至最低程度。
2011年，公司完成了唐安煤礦通風系統改造、煤化工節能技術改造項目，清潔能源公司10萬噸/年甲醇燃料調配站、機械制造公司煤機產品加工項目等項目的環境影響評價批復，完成了機械制造公司煤機產品加工項目、大陽煤礦煤矸石磚廠的環保三同時驗收。完成了丹峰化工10萬噸/年甲醇深加工轉化技改項目試生產現場核查及批復。
6.3 清潔生產審核與環境行為評價
2011年，田悅分公司和清潔能源公司實施了清潔生產審核工作，目前兩單位編制完成了清潔生產審核報告，并上報了省、市環保局。這兩家單位清潔生產審核現場評估通過后，公司所屬煤炭、化肥化工生產企業將全部完成第一輪清潔生產審核工作。
2011年進行環境行為評價的單位為四個煤礦分公司、丹峰化工及清潔能源公司，其中清潔能源公司為初評，其它五家單位均為復評，晉城市環保局已經完成了現場評價，各單位將評價資料完善上報后，將上報省環保局定級。2010年底，晉城市環保局對公司所屬化肥、化工、陽化、田悅、煤化工五家化肥企業進行了現場評價，全部被評為藍色等級。
7、公共關系與社會公益
在快速發展的同時，公司不忘回報社會，關注民生、熱心公益，在力所能及的范圍內積極參加各類社會公益活動，在捐資助教、扶貧幫困、賑災救難、社會就業、科教文衛等多方面為和諧社會建設作出積極貢獻。2011年，公司共安排大中專畢業生344人，安排復轉軍人140人。開展“慈善幫扶月”募捐活動，籌集善款67.03萬元，其中向晉城市紅十字協會捐款10萬元，向晉城市慈善總會捐款20萬元。2011年，公司繼續向周邊農村和城鎮居民平價提供冬季供煤，保障居民越冬取暖。積極開展“博愛一日捐”、“結對幫扶”、“扶貧幫困”送溫暖等活動，幫助困難弱勢群體。
8、社會評價
2011年2月 山西省名牌產品
2011年3月 2010年全國甲醇行業30強
2011年4月 山西省國稅總局、地稅總局“十一”五期間稅收貢獻獎
2011年6月 中國證券報2010年度金牛上市公司百強
2011年7月 證券時報2010年中國主板上市公司價值百強
2011年9月 中國化工企業500強
2011年12月 2011年中國農民喜愛化肥品牌、中國化肥質量誠信單位
2011年12月 山西省資本市場優秀上市公司